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作者：邓宇，西泽研究院特约高级研究员，交通银行金融研究中心高级研究员，主要研究宏观经济与政策；原文发表在《西南金融》年1月刊；本文作者文责自负。摘要：后发国家的工业化进程受历史、社会结构以及要素禀赋等多重复杂因素影响，存在后发优势和后发劣势。本文认为，准确理解后发优势和后发劣势的动态演进过程和内在逻辑关系极其重要。对此，发展经济学不仅应呼应和回答后发国家在后工业化时期的技术创新与制度变革的结构性问题，而且应重点研究后发国家不同阶段的后发优势和后发劣势的变化问题。以中国为代表的后发国家在工业化进程中充分发挥后发优势，经过艰辛探索与实践创新，走出了一条独立自主的发展道路，取得了令世界瞩目的经济发展成就，为其他后发国家技术创新、制度变革等具体路径提供了有益参考。本文结合前期研究的基础上，围绕中国三次比较有影响力的关于后发优势、后发劣势的争论，总结提炼中国的成功经验，提出后发国家应聚焦科技自主创新与制度改革，以结构性改革为突破口发挥自身优势，促进后发国家内生性增长，进而在未来发展过程中尽快补齐短板，加快探索适合国情特色、适应世界经济发展潮流的发展模式和发展道路。本文建议立足后发国家的成败案例和不同模式，深化后发优势与后发劣势的比较研究，构建新的发展经济学范式与实证研究体系。（全文1.7万字，阅读时间20-25分钟）引言后发国家（又称“落后国家”）的经济发展道路和模式基本上延续了一条从学习模仿先进发达国家到逐步探索本国历史经验的路径。从一般意义上而言，后发优势与后发劣势通常特指落后国家工业化进程的优势条件与不利条件。经过历史的反复检验和实践证明，后发优势与后发劣势的相对性、结构性和周期性特征愈发突出，越来越多的后发国家已经开始认识到自身的短板和发展瓶颈，并着手制定更长期的结构性改革战略和规划，不断完善市场经济体制机制，激活内生性增长潜力和发展空间。作为后发国家的成功典范，中国就围绕内生性增长提出供给侧结构性改革、要素市场体制机制改革等具体举措，国家“十四五”规划纲要更确立了科技驱动高质量发展的主题。这表明后发国家的制度自信和自主创新正在不断深化，而中国的成功经验不仅为后发国家提供了很好的经验模式借鉴，而且增强了后发国家在推动自主创新和稳步推进改革方面的信心。后发国家由于物质水平较低和资源相对有限，导致人力资本和制度也存在很大的缺陷，在工业化进程中往往面临诸多不利形势。本文探讨后发国家的后发优势与后发劣势，不仅强调结构性改革的重要性，以内生性增长为依托，而且与当前后发国家致力于建立独立自主的科技创新机制，推动先进理论与本土化实际结合紧密相关。中国作为世界上最大的发展中国家，通过深化改革与对外开放，将后发优势潜能释放，成功开启了现代工业化进程，成为全球经济发展的重要引擎，已经形成比较成熟的历史经验。但是，由于后发国家的资源禀赋和经济结构差异，不同类型的后发国家具有各自独立的发展道路，难点在于如何从历史经验出发，反思过去的发展经济学，着重就比较优势和本土优势提出新的研究路径。一、问题提出与基本概念后发国家的后发优势与后发劣势在不同阶段有具体的表现，随着工业化进程迭代，后发国家的后发劣势也会逐步呈现。初步总结当代中国有关后发优势与后发劣势的三个讨论阶段，概述其中的主要论点，有助于更加明晰后发国家的未来路径选择。（一）问题提出一般而言，后发国家通常指的是工业化起步比较晚、追赶先进国家发展模式的落后国家。本文聚焦的主要是“二战”后如中国、越南、印度、巴西等典型的后发国家，其中也会涉及到包括日本、韩国等从后发国家转型为发达国家的案例。于后发国家而言，后发劣势有不同的表现形式，与经济发展紧密相关的技术、制度、资本、人力等因素的影响、演变密切相关。从中国、印度、越南等工业化与经济转型的案例初步可知，制度变革、技术创新始终与工业化、现代化进程密切相关，而每一次成功的改革都对经济发展起到了很好的促进作用。因此，后发优势与后发劣势的比较研究，应将其置于后工业化时期的新格局之下，以新的视角理解二者的关系。从两个层面观察后发国家的发展问题。第一，传统的发展经济学范式对于后发国家的研究主要聚焦经济增长理论，其后演化为经济发展研究，尤其对波兰、越南、巴西等后发国家的个案研究逐渐丰富，通过案例分析解答后发国家存在的优劣势之分；第二，后发国家在工业化进程中，逐渐意识到发达国家的发展模式不仅存在贫富差距加剧、过度金融化等缺陷，而且后发国家所倚赖的后发优势开始显现出基础研究不足、自主创新薄弱等后发劣势。经过数十年发展，国内外学者开始密切

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