1.事实情况

年12月23日，新加坡总检察署与贪污调查局发表联合声明称，根据调查发现，在年至年期间，为赢得巴西国家石油公司和其他相关公司的合同，新加坡吉宝岸外与海事公司及其美国子公司（“吉宝公司”）以合法咨询协议作为幌子，通过中间人贿赂巴西国家石油公司的高管。

2.处罚情况

负责领导调查该起案件的美国司法部在与新加坡及巴西有关部门商讨后，同吉宝公司达成一项延缓起诉协议。根据协议，吉宝公司需向美国、巴西以及新加坡相关政府部门支付共计4.22亿美元的罚款，其中50%支付给给巴西政府部门，剩余部分向美国与新加坡相关政府部门各支付25%。相关政府部门则决定不起诉吉宝公司。

3.案件带来的启示

1)针对外国公司的执法

案件中所涉及的吉宝公司为新加坡公司，其行贿的对象为巴西国家石油公司高管。该案件与美国产生联系，原因在于吉宝公司的美国子公司牵涉其中，其次在于吉宝公司通过全球的金融系统（包括美国银行系统）将相关贿赂款项通过多家壳公司进行支付。

该案件再次说明，美国政府针对贿赂及腐败的执法对象不仅仅局限于美国公司本身。若相关贿赂及腐败行为与美国产生任何联系，均有可能导致美国政府行使司法管辖权，对相关涉事公司进行处理。

2)多国协作

该案件为美国司法部联合其他国家相关政府部门进行的联合执法。参与执法的机构还包括新加坡与巴西政府相关部门。美国司法部部长代理助理JohnP.Cronan称，该案件是（美国）与新加坡相关部门的首次FCPA合作以及最近与巴西相关部门合作的多起FCPA案件之一。JohnP.Cronna同时表示，美国司法部将继续与国际伙伴合作，以保证诚信守法的公司可以在全球范围内享有竞争力。

上述评论显示，涉事公司除面临美国政府调查外，很可能面临所有相关国家政府的联合调查。相关国家的联合调查将可能减轻取证的难度、更容易获得确凿的第一手证据，也因此更容易对涉事公司进行处罚。对于涉事公司而言，其将可能使其遭受更多国家的刑事或行政处罚。

3)避免风险产生

根据美国《反海外腐败行为法案》，其对腐败及贿赂行为的司法管辖权不仅仅局限于美国企业或在美国本土发生的行为，与美国相关的任何腐败及贿赂行为均有可能导致美国相关部门行使其司法管辖权，最终对涉事企业施以罚金。

在当前“一带一路”的倡议下，中国企业对外投资“走出去”的机会逐渐增加。在这一过程中，中国企业应时刻警惕，避免因部分国家投资大环境的原因而采取不合规的方式获取商业机会或竞争优势。相关行为可能会因美国《反海外腐败行为法案》或其他国家类似法律法规遭受联合调查以及处罚。

在保证自身合规经营的同时，构建并实施完善的合规制度，通过制度的方式以规制员工及代理的行为，避免公司因员工或其他第三方的不合规行为承担法律责任。

扫描，廉洁工业

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